大業证券与恒生银行A股通股票买卖服务常见问题

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投资包含风险，证券价格可能上涨或下跌，甚至变得毫无价值。投资者在做出任何投资决定之前，应仔细阅读相关的风险披露声明。

投资人民币证券的主要风险

a股通用术语

个人资料收集补充声明(适用于个人、华东公司和合伙组织)

关于客户数据收集的补充声明(适用于除华东公司和合伙企业以外的法人团体)

什么是沪港通/深港通？

通过沪港通和深港通，香港和海外投资者可以买卖在上海证券交易所(“上海证券交易所”)和深圳证券交易所(“深圳证券交易所”)上市的某些股票，而内地投资者也可以买卖在证券交易所上市的某些股票(“南方交易”)。投资者应注意，香港的投资者赔偿基金不包括任何北行交易和南行交易。

大冶证券和恒生如何支持北行交易？

为了支持北行交易，银行已经升级了服务系统。通过a股交易服务，客户可以买卖在沪深交易所上市的某些股票。

在收到您的a股交易指令后，系统将直接将其发送至香港联合交易所有限公司(以下简称“联交所”)的订单交付系统(以下简称“订单交付系统”)，无论交易时间如何。csc收到交易指令后，将交易指令传送到上海证券交易所/深圳证券交易所的交易系统，进行订单匹配和交易执行。交易完成后，中国结算将把从上海证券交易所/深圳证券交易所收到的交易确认信息转发给我行。

什么是北行交易投资者识别码模型？我为什么要同意处理客户身份信息？

北行交易投资者识别代码模型是一个投资者识别系统，旨在识别客户层面的买卖指令，从而更好地监督和监控北行交易。

根据这一模式的要求，客户在买卖a股前必须事先在沪深交易所注册。因此，在将您的客户身份数据提交到上海证券交易所/深圳证券交易所进行注册和验证之前，我行需要获得处理您的客户身份数据的同意。

就单个客户而言，必须提供以下客户身份信息，这些信息可能会随时更改:

-全名

-签发身份证件的国家

-身份证件类别

-身份证号码

北行交易投资者识别码模式实施后，会对我的a股交易产生什么影响？

由于您的客户身份信息需要在深圳证券交易所进行登记和核对，如果您的登记被拒绝，银行将自动取消您在下一个北行交易日已经发出进行处理但尚未执行的所有订单。您必须检查指令的处理状态和客户身份数据的同意状态。

我可以在哪里检查我的客户身份信息的注册状态？

在收到上海证券交易所/深圳证券交易所确认的您的客户身份数据注册后，我行将发送短信通知客户(仅适用于个人证券客户)。你也可以通过电子银行查询。登录电子银行后，请选择“投资”、“证券”、“a股交易”>“我的同意意向状态”>“合格交易”。

如果状态为“暂时符合交易条件”，则意味着客户身份数据的登记需要得到上海/深圳证券交易所的批准，银行将暂时接受客户发出的a股买入指令，在下一个北行交易日进行处理。由于上述/深圳证券交易所拒绝相关登记，所有由客户发出的在下一个北行交易日处理但未执行的买入指令将自动取消。

我在恒生银行有一个大冶证券的账户。我是否需要为每个证券账户的客户身份信息的处理提供同意意向？

不需要，您只需提供一次客户身份信息处理的同意意向。但是，请注意，您不能通过该联合证券账户买卖a股，除非另一个账户持有人也同意处理客户身份信息。

我可以通过恒生银行买卖a股吗？

如果符合以下条件，您可以通过我行买卖a股:

1)持有综合财务账户；和

2)关联证券账户已被激活，且未用于申请“股票交易服务”/“股票购买服务”；和

3)已开立关联人民币储蓄账户；和

4)已提供a股一般条款的同意意向；和

5)我们已经提供了客户身份数据处理的同意意向，并同意我行将提供您的客户身份数据，通过证券交易所向上海/深圳证券交易所进行登记，该申请已被受理。为避免影响您的a股交易，请提前注册。

恒生个人(电子银行通过台式电脑、普通平板电脑和指定智能手机登录)

大冶证券应用

指定分行

引言:投资包含风险。证券价格可能上涨或下跌，甚至变得毫无价值。投资者在做出任何投资决定之前，应仔细阅读相关的风险披露声明。投资人民币证券的主要风险是a股

投资包含风险，证券价格可能上涨或下跌，甚至变得毫无价值。投资者在做出任何投资决定之前，应仔细阅读相关的风险披露声明。

投资人民币证券的主要风险

a股通用术语

个人资料收集补充声明(适用于个人、华东公司和合伙组织)

关于客户数据收集的补充声明(适用于除华东公司和合伙企业以外的法人团体)

什么是沪港通/深港通？

通过沪港通和深港通，香港和海外投资者可以买卖在上海证券交易所(“上海证券交易所”)和深圳证券交易所(“深圳证券交易所”)上市的某些股票，而内地投资者也可以买卖在证券交易所上市的某些股票(“南方交易”)。投资者应注意，香港的投资者赔偿基金不包括任何北行交易和南行交易。

大冶证券和恒生如何支持北行交易？

为了支持北行交易，银行已经升级了服务系统。通过a股交易服务，客户可以买卖在沪深交易所上市的某些股票。

在收到您的a股交易指令后，系统将直接将其发送至香港联合交易所有限公司(以下简称“联交所”)的订单交付系统(以下简称“订单交付系统”)，无论交易时间如何。csc收到交易指令后，将交易指令传送到上海证券交易所/深圳证券交易所的交易系统，进行订单匹配和交易执行。交易完成后，中国结算将把从上海证券交易所/深圳证券交易所收到的交易确认信息转发给我行。

什么是北行交易投资者识别码模型？我为什么要同意处理客户身份信息？

北行交易投资者识别代码模型是一个投资者识别系统，旨在识别客户层面的买卖指令，从而更好地监督和监控北行交易。

根据这一模式的要求，客户在买卖a股前必须事先在沪深交易所注册。因此，在将您的客户身份数据提交到上海证券交易所/深圳证券交易所进行注册和验证之前，我行需要获得处理您的客户身份数据的同意。

就单个客户而言，必须提供以下客户身份信息，这些信息可能会随时更改:

-全名

-签发身份证件的国家

-身份证件类别

-身份证号码

北行交易投资者识别码模式实施后，会对我的a股交易产生什么影响？

由于您的客户身份信息需要在深圳证券交易所进行登记和核对，如果您的登记被拒绝，银行将自动取消您在下一个北行交易日已经发出进行处理但尚未执行的所有订单。您必须检查指令的处理状态和客户身份数据的同意状态。

我可以在哪里检查我的客户身份信息的注册状态？

在收到上海证券交易所/深圳证券交易所确认的您的客户身份数据注册后，我行将发送短信通知客户(仅适用于个人证券客户)。你也可以通过电子银行查询。登录电子银行后，请选择“投资”、“证券”、“a股交易”>“我的同意意向状态”>“合格交易”。

如果状态为“暂时符合交易条件”，则意味着客户身份数据的登记需要得到上海/深圳证券交易所的批准，银行将暂时接受客户发出的a股买入指令，在下一个北行交易日进行处理。由于上述/深圳证券交易所拒绝相关登记，所有由客户发出的在下一个北行交易日处理但未执行的买入指令将自动取消。

我在恒生银行有一个大冶证券的账户。我是否需要为每个证券账户的客户身份信息的处理提供同意意向？

不需要，您只需提供一次客户身份信息处理的同意意向。但是，请注意，您不能通过该联合证券账户买卖a股，除非另一个账户持有人也同意处理客户身份信息。

我可以通过恒生银行买卖a股吗？

如果符合以下条件，您可以通过我行买卖a股:

1)持有综合财务账户；和

2)关联证券账户已被激活，且未用于申请“股票交易服务”/“股票购买服务”；和

3)已开立关联人民币储蓄账户；和

4)已提供a股一般条款的同意意向；和

5)我们已经提供了客户身份数据处理的同意意向，并同意我行将提供您的客户身份数据，通过证券交易所向上海/深圳证券交易所进行登记，该申请已被受理。为避免影响您的a股交易，请提前注册。

恒生个人(电子银行通过台式电脑、普通平板电脑和指定智能手机登录)

大冶证券应用

指定分行

来源：零点娱乐时刊