【快讯】划要点！一文看懂证监会周五发布会说了啥

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中新经过客户端2月2日电据证监会官方微信《证监会发表》2日消息，今天证监会在例行记者招待会上，对5起事件进行了行政处罚，明确了铁矿石期货是国内的特定品种。 证监会在发布会上表示，上海港深基金的申报有变动。

证监会明确铁矿石期货是国内的特定品种

证券监督会表示，根据“境外交易者和境外证券公司从事国内特定品种期货交易管理暂行办法”的相关规定，日前，证监会明确了大连商品交易所的铁矿石期货是国内特定品种。 大连商品交易所引进海外交易者参与国内铁矿石期货交易。 相关准备事业正在有序地进行。

证监会对五起案件进行了行政处罚

据证监会透露，最近证监会依法对5起案件进行了行政处罚。 其中包括1起新闻披露违法事件、1起超比例减产未披露及限制期间的股票交易事件、1起市场操作事件、1起内幕交易事件、1起短线交易事件。

在1起违反新闻披露违法事件中，方正证券株式会社、北大方正集团有限企业等因违反新闻披露违法，前期被我行政处罚(《行政处罚决定书》)。 其中，方正集团当时董事长魏新是对方正集团的违法行为直接负责的主管。 根据公告履行《行政处罚事前通知书》的送达手续，根据《证券法》第193条的规定，我决定给予魏新的警告，处以30万元罚款。

在一起超比例减产未披露及限制期间内的交易股票事件中，杜佳林是浙江艾迪西流体控股有限企业(简称艾迪西，现改为申通快递股份有限公司)持有5%以上股份的股东。 年2月，杜佳林累计减收比率达到上市公司发行股票的5%时，未依法停止出售，未履行报道披露义务，违反法律规定减收的股票数为5，011，200股，违反法律规定减收的金额为161，866 杜佳林的上述行为违反了《证券法》第86条、《证券法》第38条的规定，根据《证券法》第193条、第204条的规定，决定对杜佳林超比例减产未披露及转让限制期间内减产的行为给予警告。 对其超比例减收未披露行为处以40万元罚款，对转让限制期间内的减收行为处以约971万元罚款。

在一个操作市场方案中，年9月14日至9月15日期间，朱彬控制采用“朱某宏”和“林某丽”三个个人账户，利用资金特点将“特力a”的股价封闭在上涨停止，之后连续，大宗以上涨停止价格申请购买 朱彬的上述行为违反了《证券法》第77条的规定，根据《证券法》第203条的规定，我决定没收朱彬的违法所得约33.5万元，处以约100.5万元的罚款。

在一项内幕交易方案中，徐升坤系中牧实业股份有限公司(简称中牧股份有限公司)收购了广西扬翔股份有限公司饲料板业务相关内幕新闻的知情同意书。 在内幕新闻敏感期间，徐升坤使用本人证券账户购买了“中牧股份”105，700股，无违法所得。 徐昙坤的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，根据《证券法》第202条的规定，我决定对徐昙坤处以60万元罚款。

1件短线交易案中，年1月10日，安徽山鹰纸业股份有限公司(简称山鹰纸业)召开第6次董事会第20次会议，通过韩玉红担任山鹰纸业财务负责人，当天与韩玉红签订了书面劳动合同，合同当天生效。 年1月10日至年8月25日，韩玉红使用“韩玉红”证券账户多次买卖“山鹰纸业”股票，买卖行为间隔均不到6个月，累计买入54，100股，累计卖出53，700股。 韩玉红的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定，构成短线交易行为，根据《证券法》第一百九十五条的规定，安徽证券监督局决定对韩玉红给予警告，处以三万元罚款。

证监会:沪港深基金申报有变动的情况比较常见

作为新闻发布会问答的一部分，有媒体的问题。 今年1月上海港深基金提交的申报数量显著减少了吗？ 1月，在证监会的新发基金批准中，写着上海港深、上海股通的基金数量减少比较明显，但监管层最近有减慢这样的基金批准速度、减慢速度的倾向是出于什么想法？

证券监督会表示，在公募基金登记制中，基金申报的数量和类型由基金管理者自主决定，我定期在证券监督会的官网上公布产品的受理和审查情况。 在市场化的产品申报机制下，基金申报数量略有变动，每月不均等情况很常见。

前期，比较部分基金名称带有“港股”字样的公募基金实际上没有投资港股等情况，我制定了“通过香港股通机制参与香港股市交易的公募基金注册审查指导”，基金参与港股交易的投资比例，人 基金管理者选择将80%以上的非现金基金资产投资港股时，基金名称中必须注明“港股”的80%以下的非现金基金资产投资港股时，基金名称不得显示“港股”字样。 因此，从产品受理和审查情况来看，基金名称带有“港股”字样的基金受理数量正在减少，目前，同一产品的注册业务正在安全有序地推进。 有些基金名称上写着“港股”的基金，由于基金管理者招募申请资料还没有制作等理由，还处于审查阶段。 然后继续依法推进同一产品的审查登记工作。 (中新经纬app )

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【编辑:孙丹阳】

来源：零点娱乐时刊