半日万亿成交冲击，头部券商宕机传言四起，实情如何？国泰君安、招商、安信

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蔡联(深圳记者秦泽军)周一有报道称，a股在半天时间内交易量超过1万亿股，有很多传言称，在市场火爆的情况下，券商交易系统已经瘫痪。

在网上的各种传言中，很多券商都被招了进来，包括上海、深圳、江苏等地，都提到券商的交易系统存在问题。记者立即询问了有停工传闻的经纪人的情况，许多经纪人给予了回应。一般来说，只有少数客户的部分查询功能有超时响应，交易方没有异常。

许多经纪人第一次做出了回应

早上，一些网民爆料称，安信证券短期内无法查询应用。记者第一次与公司沟通。该公司表示，只有少数客户的手机查询功能超时，而在线交易、电话委托等业务终端正常。目前，所有功能均已恢复正常，后续自查正在进行中。

在谣言的漩涡中，国泰君安证券还回应称，7月6日上午9点50分，洪钧应用客户端只有少数客户的手机交易部分查询了总资产，转账超时，洪钧应用其他业务正常。其他客户如网上交易和电话委托都是正常的。

据了解，今天上午，招商局证券在网上关注了两位客户，他们报告称交易遇到了问题。招商证券立即对该系统进行了全面调查，没有发现任何问题。停工声明与事实不符。目前，公司通过各种渠道联系这两个客户，力求尽快了解和解决客户遇到的问题，相关结果将及时公布。

此外，微博信息显示，长城证券和招商局证券涉嫌交易中断，两家券商回应记者称，公司对前期交易中存在的问题进行了自查，没有监控交易相关功能的失效。

华泰证券、银河证券、平安证券、兴业证券、蔡襄证券、恒泰证券均向记者表示，7月6日上午公司经纪业务正常，未发现交易中断等异常现象。

兴业证券还表示，公司产能管理机制完善，系统运行平稳，技术团队密切监控系统，随时准备应对各种突发事件。

记者的大规模调查发现，上午出现了许多交易停工的传言，而事实与传言并不一致。基本上，查询功能被延迟了，各种经纪人的交易系统在早上“通过了危险”。

异常交易反复考验着经纪交易系统

当极端市场条件出现时，证券公司的it系统故障经常发生。

今年3月初，由于市场剧烈波动，美国本土证券公司的交易系统出现故障，一些从事美国股票交易的国内证券公司也受到影响，系统停机，无法交易。

4月20日上午，两家中型券商的a股经纪业务交易中断，客户一度无法正常交易。

记者联系了为经纪公司提供it支持的供应商，对方回应称，如果交易中断，可能会出现反压力、服务器和线路问题。

对于经纪人来说，一套完整的应急处理计划和相关的应急系统是必不可少的。

“一般来说，当一家银行出现这种情况时，它会第一次切换到灾难恢复系统，但很少有经纪人。”金融科技分会资深从业人员马超认为，银监会对银行灾难恢复建设有要求，但证券公司灾难恢复系统建设水平不明确。灾难恢复系统的最佳实践是三个中心两个地方；同一个城市保证业务连续性，并优先考虑用户体验；确保不同地方的数据连续性，确保企业生存的底线。对于行为和日志等不太重要的数据，通常采用远程磁带备份。

监管引入了一套完整的监管方法

如果出现任何影响客户交易的情况，监管机构都会做出相应的处罚。

根据中国证监会2013年发布的《证券期货行业信息安全事件报告、调查和处理办法》(以下简称《办法》)第十一条第四款的规定，有效客户超过10万的证券公司和期货公司的所有集中交易系统或网上交易系统均被中断，影响累计交易时间超过30分钟。本办法所称重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或严重影响证券期货市场的信息安全事件。

《办法》第十六条第二款规定，证券期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经导致交易中断或者严重变慢的，应当立即报告，至少每30分钟报告一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况，应立即报告。

根据《办法》，中国证监会及其派出机构有权调查和处理信息安全事件。中国证监会视情况向全行业报告信息安全事件，中国证监会派出机构视情况向辖区内证券期货经营机构报告。

《处理办法》第二十六条规定，存在人为因素的，中国证监会及其派出机构应当依照有关法律、行政法规和规章的规定，对发生重大及以上信息安全事故的机构、直接责任监事和其他直接责任人员采取监督管理措施或者给予行政处罚。

如果不存在人为因素，《处理办法》第二十九条规定，中国证监会及其派出机构应当依据相关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。

鉴于经纪交易系统的中断，监管当局还对经纪人实施了相应的处罚。

2018年12月24日，深圳证监局对长城证券发出了警告信的行政处罚。深圳证监局称，2018年7月23日，长城证券发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。根据《证券期货行业信息安全事件报告、调查和处理办法》(证监会公告[2012]46号)第十二条，此次信息安全事件符合重大信息安全事件标准。

来源：零点娱乐时刊