“江苏私募兴佳利业涉嫌非法集资 超17亿未兑付”

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证券时报记者臧晓松

近日，一位投资者向证券时报记者表示，江苏兴佳利业股权投资基金管理有限企业(以下简称“兴佳利业”)召集投资者会议，超过17亿元的资金尚未兑付，账面现金只剩下1亿多元。 除去管理资金，实际可用资金只剩下2600万元左右，这意味着成千上万的投资者很可能没有流血。

据《证券时报》记者报道，去年1月，江苏省证监局向省公安厅发出“涉嫌移送江苏兴佳利业股权投资基金管理有限企业作为非法集资线索的信”。 “我局对此进行了初步核查，发现兴佳利业涉嫌集资诈骗”。 3月22日上午，证券时报记者访问兴佳利业时发现，该企业被南京市公安局建邺区分局扣押。

自称“十强”

兴利业“爆雷”

兴业总部位于江苏南京，该企业于年12月成立，年6月在中国基金业协会注册为私募基金经理。 企业代表是施玉霞，实际经营管理负责人是施玉明，两人是兄妹关系。 截至年12月底，兴佳利业已备案71只基金。

“兴佳利业在扬州有营业部，施玉明多次来扬州演出，我们以为比较安全。 ”。 一位证券企业营业部的张先生向证券时报记者表示，兴佳利业的实际管理者施玉明和业务员多次进行产品定位，其销售为正规基金，首要用于二级市场和对冲，年利润30%，年利润23%，“他们公司管理资金量达到35亿， 投资者提供的海报显示，兴佳利业多次入选股权战略民营企业十强排行榜，其71只基金年化收益为4.49%至31.92%，基金近1个月收益率为63.55%，年化收益为109%

据张先生介绍，自去年12月底至去年3月，自己累计投入2000万元。 据初步了解，投资超过数千万元的投资者有数十人。 小张的朋友投了1000万元。 “本来年10月底到期了，但在去找兴佳利业要钱的时候，对方遭到了三次抵制。 后来，当我们访问企业时，发现数百人被包围在企业中，从而知道了事故的发生。 ”。 年10月26日，兴佳利业召集投资者召开会议，终于获得了“爆雷”的实锤。 张氏向证券时报记者表示，实际控制人施玉明在会议上承认，企业17亿元以上尚未兑付，账面现金只剩下1亿元以上。

上述消息得到了多位参与者的证明。 参加者的投资都超过了500万元，“据估计，当时现场有一百多人，几个个体聚集在一起，实际投资有上千人20多人以上”。 据投资者梁先生称，目前已知数千名投资者无法按时收回资金。 从2007年11月底开始，投资者陆续向南京警方通报。

涉嫌非法集资

证券时报记者早在去年7月27日就观察到，兴佳利业在公开场所放置海报、在企业网站推广或推送至不特定对象等情况下，采取了向江苏省证券监督局发布警告函的行政监管措施。 相关公司江苏易元鑫资产管理有限企业也同样因涉嫌公开推广，被采取了同日发布警告函的行政监管措施。

年1月，江苏省证监局向省公安厅发出《关于移送江苏兴佳利业股权投资基金管理有限企业涉嫌非法集资的信》。 证券时报记者从中看到，江苏省证监局接到省金融事务局转型投资者举报，以兴佳利业从事私募基金为由，向大众吸纳资金，人数众多，集资金额巨大，“我局对此进行了初步核查，兴 记者在《兴业观云109号私募证券基金》的合同中判断，该基金“基金投资者首次认购的金额必须在100万元以上”，证券时报记者在采访中表示，遇到的多位投资者均不到100万元。

江苏证监局通过调查兴佳利业银行账户资金流向，发现许多自然人直接存入兴佳利业账户。 其中，年7月，44名自然人汇到兴佳利业账户，金额10万元至650万元，汇成的评论均为购买私有产品。 从年1月到年10月，兴佳利业某银行账户筹集的资金达到7亿9千万元。 值得注意的是，存入兴佳利业账户的自然人都在备忘录“购买私募基金”，但他们不是私募基金备案投资者。

江苏省证监局初步审计显示，兴佳利业在中基协产品备案中显示的投资者姓名、数量及募资金额与企业账户投资者收款评论中显示的投资者姓名、投资金额等不一致。 其中以兴业观云祥瑞50私募投资基金为例，华泰证券( 601688 )提供的投资者新闻有施玉霞和施玉明2人，募集资金规模200万。 根据兴利业银行账户资金流水中投资者的收款评论，购买该基金的客户有袁荣宝等18人，收款额共计3240万元。 兴业观云鑫安56号私募投资基金也存在同样的问题:华泰证券提供的投资者有施玉霞、施玉明和兴佳利业3人，募集规模为400万，但银行账户资金流水笔记本显示，购买鑫安56号的客户有陈泽民等9人，认购金额为2940万。

资金下落不明

投资者们开始建设微信群，希望集团通过法律途径维权，据初步统计，100万元以上的合格投资者达到403人，不足100万元的投资者达到1090人，合格投资者只占27%，兴佳利业去了福利院。

据证券时报记者报道，去年12月17日，在投资者查询中发现兴佳利业全部资本只有1.04亿元。 从去年开始，投资者发现兴佳利业当初推行“投资者最大亏损本金10%”，目前账户总额不到10%。 这1.04亿元中，包括管理资金7858.3万元，实际可用资金只剩下2600万元。

投资者表示，兴佳利业在去年10月底宣布亏损，停止兑付资金后，仍要求业务员重新获得资金以赎回自己的投资款。 兴业在去年11月3日的《喜报》中，有“热烈庆祝亲笔签名110万元”。

关于资金的去向，已经成为投资者最关注的焦点。 江苏省证券监督局也在信中表示:“筹集到兴佳利业账户的资金大量失踪。” 据悉，兴利业账户筹集的资金，小部分用于支付房地产水电等企业的日常运行费用，其余大部分转移到施玉霞个人账户。 施霞账户的资金，被部分分解后变成了一口几千元，送到了许多自然人的家里。 其中，年1月15日，她打电话给592只个体225万元，剩下大部分转给施玉明、兴佳利业副总经理董某等企业的实际管理人员和高管，以及相关公司南京伯立姆装饰工程有限企业、江苏易元鑫资产管理有限企业等，部分购买汽车、房地产等费用。

江苏证监局表示，“兴佳利业大量投资资金下落不明，产品设立情况不确定，涉嫌虚假使用设立产品手段骗取客户投资金，涉嫌以私募基金名义进行集资诈骗，自然人多，金额大。”

3月22日上午，证券时报记者访问兴佳利业总部时得知，该企业被南京市公安局建邺分局扣押。 随后，记者致电实际控制者施玉明的手机，表示无法连接。

3月11日，南京警方通过邮件回复投资者时表示:“案件以合同诈骗立案，建邺分局为施玉明，因涉嫌合同诈骗和非法吸收公共存款请求建邺区人民检察院逮捕。 建邺区人民检察院根据现有证据批准非法吸收公共存款逮捕，后期公安侦查方向仍涉嫌诈骗。”

来源：零点娱乐时刊